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朝鲜

报告:朝鲜利用国际金融网络规避制裁

华盛顿研究机构C4ADS和首尔世宗研究院发布报告,详细描述与朝鲜军方有关联的组织如何利用幌子公司进入全球金融体系。

华盛顿和首尔研究机构发表的一份新报告突显出,朝鲜的国际金融网络以复杂操作方式利用外国银行规避针对这个与世隔绝政权的制裁。

香港仍然是许多因与朝鲜核武器计划有关联而被美国财政部制裁的公司的注册所在地。英国《金融时报》在今年11月发表的一份报道显示,香港至少有16家活跃公司是由被美国制裁的实体或个人经营,或者与其存在关联。

专家们表示,这些公司往往充当着金正恩(Kim Jong Un)政权与全球金融体系之间的生命线。

华盛顿研究机构C4ADS和首尔世宗研究院(Sejong Institute)发布的这份新报告,详细描述了与朝鲜军方有关联的组织如何利用幌子公司进入全球金融体系。它还点名指出美国银行(Bank of America)为香港一家幌子公司的汇款支付提供便利。

该报告详细梳理了朝鲜庞大的商业网络,并认为平壤的高级别政府基金“39号办公室”(Office 39)与香港一家名为深光贸易投资有限公司(Shengang Trade & Investment)的小型贸易企业存在关联。深光贸易投资有限公司如今已经解散。

报告称,深光在2013年代表一家马来西亚公司向一家电子产品分销商进行了支付。这家马来西亚公司涉嫌将军事设备出售给平壤,并且与受到美国制裁的一家朝鲜银行存在关联。

报告还突显出,这些幌子公司是如何代表被制裁的朝鲜实体通过全球银行进入国际金融体系的,它指出,汇款是通过美国银行的一个代理账户支付的。

报告称:“尽管在表面上与朝鲜没有联系,但这家香港公司是(为大同信贷银行(Daedong Credit Bank))汇款的典型幌子公司,有效地掩盖了朝鲜政权在国际金融体系中的存在。”2013年,大同信贷银行因与朝鲜武器项目有关联而受到美国的制裁。

这种情况突显出香港的全球银行所面临的风险,以及他们必须将服务客户前的尽职调查提高到新的水平。这也显示出监管机构在管理香港时面临的困难,这个全球最大金融中心之一有数以万计的小企业经常通过银行获得国际金融服务。

香港执行联合国制裁,但没有义务执行美国施加的制裁措施。

香港商务及经济发展局(Commerce and Economic Development Bureau)向英国《金融时报》表示,它知道多达15家受到美国制裁的公司在香港运营,并已让金融机构关注美国财政部的制裁清单。

咨询公司Chappuis Halder & Co的全球金融犯罪部门总监阿洛朗•利奥塔尔-福格特(Laurent Liotard-Vogt)表示:“在这种环境下确保你不在接受高风险客户并不容易。我们要求银行做一些它们还没有做好准备的工作……对代理银行网络进行风险管控仍然非常困难,而且成本高昂。”

直到不久以前,环球银行金融电信协会(SWIFT)仍在为受到联合国制裁的银行提供服务。这是一个总部位于布鲁塞尔的国际体系,支撑着全球大部分的金融交易。

美国银行拒绝就该事件置评,但表示会认真对待联邦反洗钱法。

译者/何黎

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